医微客 - 国家重磅发文遏制学术不端，来看看这些国际医学顶刊的做法

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国家重磅发文遏制学术不端，来看看这些国际医学顶刊的做法

媒体聚焦

2022-10-01 来源 : Paper 助手，作者学术矿姐

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科研不端行为的日益增多，各国监管机构都出台了各种政策以加强科学界内部自律。同时，加大监管力度、促使案例的处理更加公开透明已成为共识。如中国教育部、中国科协、国家自然科学基金委、科技部等管理部门设置了科研诚信建设办公室等机构负责科研诚信建设（就在刚刚！科技部联合二十二部门对文章造假行为下死手了！）。除了依靠监管机构，期刊作为科学共同体的重要一方，在制订撤稿规范和流程、施行相应的约束机制和惩戒措施、提高其研究报告透明度以维护学术诚信方面的责任越来越重。那么，现状如何呢？

调查结果

国内外期刊加入出版伦理委员会（COPE）情况

出版伦理委员会（COPE）已制定撤稿规范和流程（如COPE建立的17个流程图来调查可能的不端行为）等。国外50种生物医学期刊中有37种（74%）加入COPE，成为COPE的成员，并遵守该委员会的指导方针。同时期刊将根据其制定的政策和原则作出独立的决定。而国内期刊【最终纳入50种期刊，其中英文期刊10种】只有9种（18%）加入COPE，与国外期刊比较差异显著。

撤稿规范制订及流程发布情况

图1 国内外生物医学期刊撤稿伦理规范发布情况对比分析

目前，国内外生物医学期刊均从撤稿定义、撤稿目的，撤稿原因、撤稿主体、撤稿形式、撤稿声明的撰写等方面进行撤稿伦理规范建设。总体上，国外期刊好于国内期刊[20种（40%）vs.13种（26%）]。但均对撤稿目的、撤稿主体以及撤稿声明的撰写关注较少，且没有期刊提供撤稿声明的引用形式。

针对作者学术不端行为的惩戒措施

图2 国内外生物医学期刊针对学术不端行为的惩戒措施对比分析

目前期刊针对作者学术不端行为的惩戒措施有：

1.撤稿；

2.向作者发出正式的谴责信；

3.通知作者机构；

4.通知资助机构；

5.期刊发表声明，公开通报批评；

6.列入黑名单，限制作者/课题组一定年限的发文权限；

7.终身禁止作者在期刊发表论文；

8.将作者的不端行为向同一出版集团/学协会/同一领域的其他科技期刊进行通报；

9.向科研诚信办公室（ORI）或作者所在机构道德委员会报告案例。

从图2可以看出，国内外生物医学期刊在针对作者学术不端行为的惩戒措施上有所不同。

其中，1.撤稿、3.通知作者所属机构、6.列入黑名单，限制作者/课题组一定年限的发文权限均为国内外期刊采取较多的处理措施。另外，7.终身禁止作者在期刊发表论文，2.向作者发出正式的谴责信，也是国外期刊采取的主要惩戒措施。国内期刊的主要处理措施还包括5.期刊发表声明，公开通报批评，8.将作者的不端行为向同一出版集团/学协会/同一领域的其他科技期刊进行通报。此外，4.通知资助机构，9.向ORI或作者所在地道德委员会报告案例是国内外期刊较少采用的处理措施。

研究报告透明度政策的制订及声明情况

图3 国内外生物医学期刊增加研究报告透明度的相关伦理规范

目前期刊国内外生物医学期刊增加研究报告透明度的相关伦理规范包括以下方面：

1.数据、代码、材料的共享及可用性；

2.图像完整性和标准；

3.作者贡献声明（学术贡献透明度）；

4.利益冲突披露；

5.临床试验透明度（临床试验注册）；

6.临床试验报告标准（促进试验结果的完整和透明）。

从图3可以看出，总体上，国外生物医学期刊研究报告透明度的相关伦理规范建设情况好于国内期刊）。

举例说明

《Science》支持《透明与公开促进指南》（TOP），以提高发表在《Science》杂志上的研究质量，并增加结论所依据证据的透明度;分析中使用的所有数据必须对任何研究人员都可用，并存储在专用存储库中，以便复制或扩展分析。《Science》同时也要求代码透明性（所有用于建模和/或数据分析的计算机代码在发布时必须存放在一个公开访问的存储库中）以及研究材料的透明性（科学期刊要求材料和方法部分提供足够的细节，以便复制研究）。

美国心脏协会（AHA）期刊确保每篇稿件都符合其执行的TOP准则。

《Nature Research》要求所有发表在其平台杂志上的原始研究报告都必须包含一个数据可用性声明。《NEJM》《Annals of Internal Medicine》要求在2019年1月1日或之后开始招募参与者的临床试验必须在试验注册中包含数据共享计划，以符合ICMJE关于临床试验数据共享的要求。

Elsevier要求声明研究数据是否将提供给其他人，将提供哪些数据，这些数据何时可用，提供有关资料的地方，包括完整的网址或电邮地址。

中华医学会系列杂志提供了满足ICMJE要求的数据共享声明清单。《中华外科杂志》和《中华肿瘤杂志》与国家人口与健康科学数据共享平台肿瘤专题服务网络共享平台合作，进行文章原始数据的收集与发布，并根据数据质量和数据总量给予数据共享补偿性奖励经费。

Springer Nature、BMC等出版集团/平台提倡生物医学研究的完整和透明的报告。国内也有32%的期刊建立了临床试验报告相关规范，如中华医学会系列杂志为读者提供不同文章类型的写作清单。呼吁更多期刊研究报告遵循不同类型医学研究的报告指南（见EQUATOＲ网站）

综上可见，国内外生物医学科技期刊在每一项规范标准制定上，都未达到100%。而科学研究论文在期刊出版是科学交流非常重要的一环，科技期刊在维护学术诚信方面有非常重要的责任。因此，国内外生物医学期刊需要从期刊撤稿规范和流程、对作者惩戒措施以及研究报告透明度政策等方面加强伦理建设和学术诚信建设。

参考文献：

张维,吴培红,汪勤俭,等. 国内外生物医学期刊撤稿规范分析及应对学术不端行为的防范策略[J]. 编辑学报,2020,32(3):251-256. DOI:10.16811/j.cnki.1001-4314.2020.03.004.